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章节练习
证券从业证券交易章节练习(2019.05.12)
来源:考试资料网
1.判断题
深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务,申报指令可以撤销。()
参考答案:
错
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2
要使市场细分成为有效和可行的,必须具备的条件有()。
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3
客户为什么要避免强制平仓情形的发生?()
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4
下列不属于证券经纪业务特点的是()。
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5.判断题
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
参考答案:
错
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6.判断题
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。()
参考答案:
错
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7.判断题
客户撤销资金账户,须通过银证转账通道将客户资金账户的余额(不含结息金额)转入客户银行结算账户。()
参考答案:
错
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8
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。
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9.判断题
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
参考答案:
错
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10.判断题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()
参考答案:
对
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