从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。I．投资决...

单项选择题从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。
I．投资决策委员会
II．风险控制委员会
III．产品审批委员会
IV．运营估值委员会

A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV

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1.单项选择题在证券投资基金运作中，负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是（）。

A.交易部门
B.投资部门
C.投资决策委员会
D.产品审批委员会

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2.单项选择题甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求（）。

A.相互支持，团结协作
B.严格遵守授权制度，在授权范围内履行职责
C.提高工作效率，不推诿扯皮贻误工作
D.服从领导，认真执行上级决定

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3.单项选择题基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责，主要体现机构设置的（）原则。

A.适时性
B.相互制约和不相容职责分离
C.授权清晰
D.独立性

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4.单项选择题关于基金管理公司机构设置的分离原则，以下说法错误的是（）。

A.投资和交易应分别由不同的部门负责
B.交易和清算应分别由不同的部门负责
C.投资和研究应分别由不同的部门负责
D.公募投资和专户投资均属于投资业务，可以由同一部门负责

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5.单项选择题基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。
I．公司重大关联交易
II．基金重大关联交易
III．公司审计事务
IV．基金审计事务

A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III

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6.单项选择题基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。

A.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
B.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
C.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
D.某新设基金公司的股东的权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

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7.单项选择题根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。

A.基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，先经过基金管理公司董事会批准
B.某基金管理公司股东的股票投资力量很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限
C.某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信息共享，基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品
D.某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为最大的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细

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8.单项选择题基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是（）。
I．董事
II．监事
III．投资总监
IV．交易总监

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV

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9.单项选择题在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是（）。

A.公平对待原则
B.公司的统一性和完整性原则
C.基金份额持有人利益优先原则
D.公司独立原作原则

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10.单项选择题根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规，以下属于基金公司治理结构要求的是（）。
I．组织机构健全
II．职责划分清晰
III．制衡监督有效
IV．激励约束合理

A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II

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