A.公司员工
B.委托居间人
C.委托证券经纪人
D.委托保险经纪人
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A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券公司法人所在地证监局
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
A.发行对象的范围
B.发行价格区间
C.发行价格确定办法
D.发行数量上限
E.现有股东优先认购办
最新试题
创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。
如果卖方(或其投资银行)接触100位潜在买家,收到的合理收购报价的可能数量是多少?()
并购交易中,买方寻求债务融资,通常需要完成哪些工作?()
关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。
过往15年,大类资产基本满足高波动、高收益;低波动、低收益。
家族企业正计划出售该企业。他们的第一个目标应该是什么?()
证券市场禁入包括以下()方面。
为减少并购交易中的每股盈利稀释,上市公司可以:()
关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是()。
投资意向书和/或条款书中的条款是具有法律约束力的。