A.检查本*单位在押运环节
B.检查本*单位在保管、复点
C.将原封签、捆钞条上交分行
D.按疑点进行内查外调联系人行
E.上交现场两人以上证明材料及调查书面说明(加盖经办人、证明人、营业部经理名章)由分行处理
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A.支行行长
B.营业部经理
C.内控经理
D.另外一名次日上班的柜员
A.运营经理
B.内控经理
C.接收柜员
D.监交柜员
A.凭证金额多退少补
B.按实际金额入账
C.凭证金额多退少补或按实际金额入账
A.现金库款箱(袋)
B.柜员现金尾箱
C.实物金
D.假币
A.客户级别
B.金额的大小
C.差错的影响程度
D.本外币
A.客户
B.我*行
C.客户与我*行共同
A.现金缴款凭证
B.审批件
C.支票
D.现金缴款凭证及审批件
A.分行金库管理部门负责人
B.分行集中作业中心
C.分行运营管理部负责人
D.分行库管员
A.例行
B.突击
C.例行与突击相结合
D.定期
A.3
B.5
C.10
D.20
最新试题
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
个人客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地址
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定