单项选择题出现以下行为,除亮牌处罚和取消远程柜面权限外,2年内不得再申请远程柜面操作权限:()

A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的。
D.代理客户办理存款账户相关业务。


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题出现以下行为,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,需经过重新培训后再取证上岗:()

A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.私自安装软件或改变设备安全策略导致信息外泄。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的
D.未履行客户身份识别职责,连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为;或协助客户造假、涉及内外部勾结的。

4.单项选择题员工休假()以上的,应将有价单证及重要空白凭证上缴本*网点库或调拨给其他具有远程柜面资质的员工。

A.一个工作日(不含)
B.一个工作日(含)
C.三个工作日(含)
D.三个工作日(不含)

6.单项选择题设备一旦发生损坏或丢失,应按照()的相关要求进行赔偿,并通过EMM平台擦除设备安装的远程柜面相关程序

A.《平安银行现金出纳管理办法》
B.《平安银行资本性支出管理办法》
C.《平安银行远程柜面操作管理办法》
D.《平安银行固定资产管理办法》

7.单项选择题以下关于远程坐席初审岗的准入标准,描述正确的是()

A.通过银行招聘并录取使用的员工(含正式员工、派遣制员工和外包员工)
B.通过银行招聘并录取使用的运营正式员工
C.通过总集组织的远程柜面上岗操作资格培训,符合上岗操作要求。

8.单项选择题移动式远程柜面设备由()保管,日终入柜上锁妥善保管,确保设备不被损坏和丢失。

A.设备使用人或实际移动式远程柜面使用岗人员
B.设备保管人或任一运营人员
C.设备保管人或实际移动式远程柜面使用岗人员
D.正式运营员工或实际移动式远程柜面使用岗人员

9.单项选择题现场审核岗(柜台式FB)的准入标准为()

A.网点的柜员、内控经理及运营经理(正确答案)
B.网点的内控经理及运营经理
C.网点的柜员、内控经理
D.网点的大堂经理、内控经理及运营经理

10.单项选择题远程柜面资格认证有效期为(),到期后需进行年审。

A.半年
B.一年
C.两年
D.三年

最新试题

客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限

题型:判断题

远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务

题型:判断题

设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法

题型:判断题

银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认

题型:判断题

各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析

题型:判断题

总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息

题型:判断题

客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途

题型:判断题

新版营业执照包含有效期的,应当登记有效期信息;未包含有效期的,应当以适当形式进行标识

题型:判断题

存在代理关系时,应分别对代理人和被代理人采取相应的身份识别措施

题型:判断题

洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限

题型:判断题