多项选择题对于不法分子利用各种伪造或变造证照、证明的手法不断翻新、真假混淆,利用虚假材料开立结算账户从事逃税、洗钱、诈骗等违法活动,严重影响交行声誉的,银行应当采取的应对措施是:()
A.加强客户尽职调查,提高对可疑信息的识别
B.针对新风险,持续加强员工把控风险的能力
C.加强资料审核,堵截异常开户行为
D.加强营运主管履职,切实做好日常监督
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1.单项选择题营运人员轮岗时,应执行内控管理中有关不相容岗(职责)的规定,不相容岗位人员之间进行轮换时,轮换回原岗位时间应至少间隔()年。
A.1
B.2
C.3
2.单项选择题年度内应轮岗营运人员的轮岗完成率应达到()。
A.100%
B.50%
C.90%
3.单项选择题营运人员因轮岗调出原机构()个月以上,由分行根据管理需要,调整人资系统归属机构。基层营业机构的营运主管和营运副主管在同一基层营业机构任职的时间起点以分行正式发文委派日期为准。
A.2
B.3
C.1
4.单项选择题在开立对公存款账户时,对于客户提供的基本存款账户信息要通过()进行查询,确保信息与系统相符。
A.基本户开户行实地查访
B.电话核实或视频核实
C.人民银行结算账户管理系统
5.单项选择题核实开户申请人、开户证明文件、客户身份证明文件的真实性及企业开户的真实性,发现存在异常开户情形的,应当按照()相关规定采取延长开户审查期、强化客户尽职调查力度等措施。
A.总行营运部
B.反洗钱
C.尽职调查
D.分行营运部
6.单项选择题若银行在受理开户业务过程中,对开户资料审核(),不法分子利用虚假材料开立结算账户从事逃税、洗钱、诈骗等违法活动,将会使银行陷入纠纷,严重影响银行声誉。
A.严格
B.仔细
C.不严
10.判断题分行营运管理部门、人力资源部门应按本办法的要求或根据监管部门的建议,拟定需强制休假人员名单报分管行领导同意后,提前通知本人并安排好替职人、监交人、检查人以及做好其他相关准备的情况下组织实施。
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现金管理方面:()
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关于轮岗管理下列说法正确的是()
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投行资金链业务签约的审批流程是怎样的?()
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证券公司或资产管理公司出具询证函,被函证单位出具的授权文件需加盖()或()印鉴。
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通过电子渠道开立后未发生入金的Ⅱ、Ⅲ类户,处于(),不得作为其他银行账户的绑定账户。
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根据《关于印发〈交通银行单位银行结算账户尽职调查管理办法(2018年版)〉的通知》(交银办〔2018〕300号),进行尽职调查的方式包含()等多种形式,且时间、人员和影像等数据均纳入系统留存电子档案,故无需手工重复填写相关信息。
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若需停用或再次启用财务专用章,省直分行营运管理部通过工作联系单向省直分行预财部发起营运条线财务专用章停用或启用申请,写明停用或启用的具体原因,经()负责人审批同意后,由省直分行预财部有权人员在()中进行操作,且停用印章应由预财部保管。
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针对基层营业机构,重点检查项目为()
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重要物品交接保管()
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旅游服务质量保证金存款()质押,定期保证金()存单。
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