判断题金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势,证券公司在金融产品尽调和准入审核时,应进行穿透式审核。
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2.多项选择题下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是()。
A.首先应关注行业投向,要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人,证券公司在选择金融产品时,也应当像选择委托人一样,制定特定行业的地域黑名单,不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
3.多项选择题关于金融产品的流动性和安全性的安排措施,证券公司可从以下()等方面进行关注。
A.产品资金变现情况
B.优先劣后安排
C.对赌协议
D.资金过程监管
9.多项选择题证券公司作为金融产品代销机构或面临以下()几类风险。
A.代销的金融产品的质量风险
B.销售不当的风险
C.金融产品到期兑付的风险
D.代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险
10.多项选择题对金融产品风险管控措施的评估,主要关注()。
A.流动性
B.收益率
C.安全性
D.亏损率
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