未按规定将涉及产权改革重大事项（包括机构合并、分立、解散、股份制改革等事项）...

判断题未按规定将涉及产权改革重大事项（包括机构合并、分立、解散、股份制改革等事项）报上级机构、监管等部门审查、审批的，给予有关责任人员批评教育或减发绩效工资处理；造成不良后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过处分。

1.判断题对发生统计数据报送风险，未启动应急预案，未及时报告上级机构的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

2.判断题对可能导致发生统计数据报送风险，未采取应对措施，给予有关责任人员批评教育或减发绩效工资处理；情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。

3.判断题由于数据缺失、错误受到外部监管机构通报批评或处罚的，给予有关责任人员批评教育或减发绩效工资处理；情节严重的，给予警告至记大过处分。

4.判断题未经批准擅自新增中间业务服务收费项目或中间业务收费项目未按规定公示的，给予有关责任人员批评教育或减发绩效工资处理；情节严重的，给予警告至撤职处分。

5.判断题擅自对客户账户进行操作的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。

6.判断题未按协议或操作规程办理代收、代付业务或未按规定收取手续费的，给予有关责任人员批评教育或减发绩效工资处理；情节严重的，给予警告至记过处分。

7.判断题违反投资银行、投资托管、企业年金等中间业务有关规定，造成较大风险的，给予有关责任人员警告至记过处分。情节严重的，给予记大过至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。

8.判断题违反规定或者超越权限开展委托贷款业务，或向委托人保证贷款本息回收、为委托贷款提供担保的，或未按照当地税务部门要求履行代扣代缴委托贷款相关税费的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分。

9.判断题未按规定开办中间业务，情节较重的，给予有关责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。

10.判断题理财产品设计、发售、代销，未按规定进行报告、报备的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予开除处分。