多项选择题省直分行营运管理部应于每年()上报分行全辖当年应轮岗和强制休假营运人员信息和季度实施计划,并于()按照总行要求填报截至上一季末轮岗和强制休假执行情况,年末上报全年营运人员轮岗和强制休假执行情况。
A.年初
B.季初
C.年末
D.季末
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1.多项选择题利用账户信息中的联系电话、地址等信息加强对客户的回访,通过()等方式核查相关资料的真实性,切实把客户尽职调查工作落实到位。
A.上门调查
B.与法人电话或视频
C.向有关部门查证
D.向询证单位核实
2.多项选择题对于不法分子利用各种伪造或变造证照、证明的手法不断翻新、真假混淆,利用虚假材料开立结算账户从事逃税、洗钱、诈骗等违法活动,严重影响交行声誉的,银行应当采取的应对措施是:()
A.加强客户尽职调查,提高对可疑信息的识别
B.针对新风险,持续加强员工把控风险的能力
C.加强资料审核,堵截异常开户行为
D.加强营运主管履职,切实做好日常监督
3.单项选择题营运人员轮岗时,应执行内控管理中有关不相容岗(职责)的规定,不相容岗位人员之间进行轮换时,轮换回原岗位时间应至少间隔()年。
A.1
B.2
C.3
4.单项选择题年度内应轮岗营运人员的轮岗完成率应达到()。
A.100%
B.50%
C.90%
5.单项选择题营运人员因轮岗调出原机构()个月以上,由分行根据管理需要,调整人资系统归属机构。基层营业机构的营运主管和营运副主管在同一基层营业机构任职的时间起点以分行正式发文委派日期为准。
A.2
B.3
C.1
6.单项选择题在开立对公存款账户时,对于客户提供的基本存款账户信息要通过()进行查询,确保信息与系统相符。
A.基本户开户行实地查访
B.电话核实或视频核实
C.人民银行结算账户管理系统
7.单项选择题核实开户申请人、开户证明文件、客户身份证明文件的真实性及企业开户的真实性,发现存在异常开户情形的,应当按照()相关规定采取延长开户审查期、强化客户尽职调查力度等措施。
A.总行营运部
B.反洗钱
C.尽职调查
D.分行营运部
8.单项选择题若银行在受理开户业务过程中,对开户资料审核(),不法分子利用虚假材料开立结算账户从事逃税、洗钱、诈骗等违法活动,将会使银行陷入纠纷,严重影响银行声誉。
A.严格
B.仔细
C.不严
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营业结束后,印章保管机构应查看用印待办任务完成情况,对()任务做退回处理。内部印章管理系统待办任务日终()功能投产后,系统可自动处理未完成任务,无需()处理。
题型:多项选择题
针对基层营业机构,重点检查项目为()
题型:多项选择题
后续若有营运和预财合署办公机构需申请财务专用章用印白名单,分行应按以下要求向总行发起申请。分行须提供营运和预财合署公的机构设置文件,包括但不限于以下证明材料:()
题型:多项选择题
现金管理方面:()
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对外摆放凭证及手工登记簿管理()
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营业场所管理()
题型:多项选择题
省直分行营运管理部通过()向分行预财部发起营运条线财务专用章刻制申请,写明刻制原因及用途、印章规格及材质,经营运管理部负责人审批同意后,由省直分行()有权人员在通用业务处理平台中完成刻制申请及审批,并按照相关规定进行实物印章刻制。
题型:多项选择题
贵金属发票应按照()登记入代保管品管理。
题型:多项选择题
轮岗管理()
题型:多项选择题
通过电子渠道开立后未发生入金的Ⅱ、Ⅲ类户,处于(),不得作为其他银行账户的绑定账户。
题型:多项选择题