A.业务公章的保管人不得兼管票据交换章(票交业务不加盖业务公章的地区除外)
B.保管结算专用章、汇票专用章、华东三省一市汇票专用章、本票专用章、国内信用证专用章的人员,不得再保管与之相关的重要空白凭证
C.业务公章保管人同事接管凭证大库(内含存折等重要空白凭证)
D.业务公章保管人不得保管空白单位定期存单及单位定期(通知)存款证实书、存款证明等重空及有价单证
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.汇票专用章
B.本票专用章
C.结算专用章
D.柜面专用章
A.统一名称、统一规格
B.统一用途、统一样式
C.统一字体、统一材质
D.统一申请、统一刻制
A.对账单
B.托收凭证
C.ATM/POS投诉表
D.挂失止付通知书
A.预留印鉴
B.单位定期存款证实书
C.单位和个人存款证明、资信证明
D.询证函,单位开户申请书
A.刻制
B.领用
C.上缴
D.销毁
A.管理办法
B.样式
C.使用规则
D.规格
A.统一管理
B.分级刻制
C.分级审批
D.统一审批
A.票面出现一处粘贴物,粘贴物面积大于100mm2
B.票面出现一处粘贴物,粘贴物面积大于80mm2
C.票面出现多处粘贴物,粘贴物的累计面积大于60mm2
D.票面出现多处粘贴物,粘贴物的累计面积大于80mm2
A.票面出现一处脱墨,脱墨面积大于50mm2
B.票面出现一处脱墨,脱墨面积大于100mm2
C.票面出现多处脱墨,累计脱墨面积大于20mm2
D.票面出现多处脱墨,累计脱墨面积大于80mm2
A.支行营业部经理
B.分行运营管理部负责人
C.分行金库运营经理
D.分行财会部负责人
最新试题
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁