A.客户身份、业务和交易中的可疑情形
B.客户职业、业务和交易中的可疑情形
C.客户职业、交易性质和交易对手中的可疑情形
D.客户职业、业务和交易对手中的可疑情形
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A.客户经理
B.柜员
C.运营管理部
D.法律合规部
A.高风险
B.低风险
C.中风险
D.较高风险
A.了解你客户办理的业务
B.了解你的客户
C.客户身份识别
D.客户尽职调查
A.运营管理部门
B.风险管理部门
C.法律合规部门
D.外部监管部门
A.客户身份资料和交易记录保存
B.客户身份识别
C.客户身份资料
D.交易记录保存
最新试题
各机构应当勤勉尽责,严格执行客户身份识别制度,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
客户身份资料和交易记录保存,指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限
交易币种为外币时,按照外汇局公布的当月内部折算率折算成人民币。
银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
总行金融同业部门为境外金融机构关系的专责营销和管理部门,统筹负责对境外金融机构合作关系的开发、建立、维护与协调工作
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
总行公司、零售、中小企业、投行和资金等条线的相关部门和事业部,各分支机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,只能由我*行进行客户身份识别