A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《平安银行运营业务保险柜管理办法》
C.《互联网信息服务管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.设备注册人
B.系统保管人
C.EMM平台的注册人
D.有权使用人
A.总行运营管理部(安全保卫部)监控室
B.总行运营管理部(安全保卫部)
C.总行运营管理部(安全保卫部)人员服务室
D.总行运营管理部(安全保卫部)集中作业中心
A.总行运营管理部(安全保卫部)集中作业中心
B.总行运营管理部(安全保卫部)
C.总行运营管理部(安全保卫部)人员服务室
D.总行运营管理部(安全保卫部)监控室
A.移动式和非移动式
B.自助模式和非自助模式
C.移动式和柜台式
D.柜台式和非柜台式
A.AB终端
B.“平安远程柜面”APP软件
C.银行人的口袋
D.自助填单
A.移动式远程柜面使用岗人员
B.内控经理
C.运营经理
D.设备管理员
A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.经办或审核本人及本人直系亲属的存款账户相关业务。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的。
D.代理客户办理存款账户相关业务。
A.发生重大操作失误或造成客户/银行资金损失情况。
B.私自安装软件或改变设备安全策略导致信息外泄。
C.私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的
D.未履行客户身份识别职责,连续多次出现虚假客户冒充办理业务行为;或协助客户造假、涉及内外部勾结的。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.重空领用人
B.内控经理
C.运营经理
D.柜员
最新试题
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
个人客户的身份证件或身份证明文件,指政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件,或者政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
客户为外国政要的,各机构不用了解其资金来源和用途
我*行可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不用承担未履行客户身份识别义务的责任。
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构