A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以使机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
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A.公司员工
B.委托居间人
C.委托证券经纪人
D.委托保险经纪人
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券公司法人所在地证监局
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
最新试题
为减少并购交易中的每股盈利稀释，上市公司可以：（）
战术资产配置，通常以（）到（）为考量，可理解为在时间维度上的再配置。
上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
除证券公司外，任何单位和个人不得从事下列（）业务。
创业版股票首次公开发行，经采用询价方式确定发行价格的，主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。
创业板股票首次公开发行，主承销商应当对面向一家以上投资者的路演推介过程进行全程录像。
一般而言，发行超过1亿美元新债务的并购收购方需要完成以下工作：（）
制药公司A想收购制药公司B。A和B无法就B公司正在研发的药物（Pharma XYZ）的盈利前景达成一致。制药公司A决定如果药物在三年内取得成功将向制药公司B的股东提供额外的1亿美元的报酬。这种支付是或有价值权利（CVR）的一个例子。
创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》（下称《规范》）。《规范》未作规定的，参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。
精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的（）。