单项选择题

关于基金的宣传推介工作,以下表述正确的是()。
Ⅰ.应加强对投资人的教育和引导
Ⅱ.积极培养投资人长期投资的理念
Ⅲ.注重对行业公信力等的宣传。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ


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1.单项选择题关于基金发售及运作过程中涉及的费用,以下说法错误的是()。

A.不同类型基金的管理费和托管费存在一定的差异
B.同一类型基金的管理费的计提方式应当相同
C.货币市场基金通常不收取申购赎回费
D.同一开放式基金品种,由于买卖金额的不同可能适用不同的费率水平

2.单项选择题某私募基金管理公司为了销售其基金产品,下列做法正确的是()。

A.通过设置特定对象确定程序的官网进行基金销售
B.对投资规模较大的投资者,部分返还基金的申购费用
C.在微信公众号推介基金产品
D.选取过去一年中该公司业绩表现突出的基金进行介绍并作为本基金未来业绩的论据

3.单项选择题某互联网机构(独立基金销售机构)在其网上销售A基金公司的B货币市场基金,以下销售宣传行为合规的是()。

A.强调B基金的收益率高于银行存款
B.向投资者揭示提供基金销售服务的主体是互联网机构
C.向投资者承诺T+0无上限快速赎回
D.以互联网机构的产品名称代替B基金名称

4.单项选择题小李有200万元闲置资金,想在金融市场进行投资,但因自已没有投资经验,遂选择购买某基金公司发行的资产管理产品。该案例体现了资产管理行业的以下哪项功能和作用?()

A.对金融资产进行合理定价
B.有效配置资源
C.帮助投资者进行投资,使投融资更加便利
D.提供广泛的投资品种和服务,满足投资者各种需求

6.单项选择题关于基金净值计价错误的处理,以下说法错误的是()。

A.发生基金净值计价错误时,管理人应当立即纠正,并及时采取合理措施,防止错误扩大
B.基金管理人应当制定基金净值计价错误的识别及应急方案
C.发生基金净值计价错误时,管理人应当立即向证监会报告
D.基金管理人应当在基金合同中列明估值错误和处理事项

7.单项选择题关于基金管理公司下属投资部门的职责,以下表述错误的是()。

A.投资决策委员会负责审订公司投资管理制度和业务流程,并确定不同管理级别的操作权限
B.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
C.投资部负责根据交易部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
D.研究部通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议

9.单项选择题下列债券属于无保证债券的是()。

A.质押债券
B.有限留置债券
C.担保债券
D.次级债券

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在公募基金管理公司治理结构中,()属于基金管理公司特有的组织结构。

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某投资者赎回1000份某开放式基金份额,对应的赎回费率为0.5%,赎回时的基金份额净值为1.2500元,该投资者得到的净赎回金额是()。

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王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作。

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小李正在和私募基金管理公司的销售人员小王交流该公司管理的私募基金A的相关情况。小王以下关于投资者风险识别能力和风险承担能力调查的做法,恰当的是()。Ⅰ.小李希望购买A基金,但其从来就不是该公司的客户,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅱ.小李在1年前买过A基金,现希望增持,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅲ.小李在2年前买过A基金,现希望增持,但告知小王自己刚辞职了,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅳ.小李在4年前买了A基金,告诉小王自己刚从国外回来,希望知道其一直持有的基金净值,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。

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