您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.客户服务的合理区域
D.证券经纪人数量
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
A.与证券经纪人签订委托合同
B.按照协会的规定打印证券经纪人证书
C.对证券经纪人进行执业前培训,培训测试须合格
D.对证券经纪人进行后续职业培训
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以使机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,须由证券公司承担责任
A.公司员工
B.委托居间人
C.委托证券经纪人
D.委托保险经纪人
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券公司法人所在地证监局
A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
最新试题
制药公司A想收购制药公司B。A和B无法就B公司正在研发的药物(Pharma XYZ)的盈利前景达成一致。制药公司A决定如果药物在三年内取得成功将向制药公司B的股东提供额外的1亿美元的报酬。这种支付是或有价值权利(CVR)的一个例子。
哪些是投资意向书中的重要条款?()
上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
投资价值报告撰写应当遵循的()原则。
合并和收购过程中的卖方包括以下类别:()
精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。
并购交易中,买方寻求债务融资,通常需要完成哪些工作?()
以下哪些是选择出售100%所有权给私人公司(而非选择IPO)的好处?()
创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
美国联邦政府喜欢提前通知可能的并购交易,因为:()