多项选择题招商银行规章制度按照效力层级分为()。
A.基本制度
B.管理办法
C.流程说明
D.操作规范
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
1.多项选择题借款人申请信贷业务应具备以下条件:()
A.借款人用途明确、合法
B.融资数额、期限和品种合理
C.借款人生产经营合法、合规
D.借款人的资产负债率要求在70%以下,其中小型、微型企业资产负债率要求在60%(含)以下
2.多项选择题总行投资金融部结合招商银行信贷规模,根据市场整体资金状况,确定贴现利率的最低指导价贴现利率采取参考shibor利率加浮动点方式报价,浮动点综合考虑()。
A.全行资金成本
B.转贴市场价格
C.货币市场筹资成本
D.贴现逾期风险权重
3.单项选择题结构性融资项目的期限原则上应控制在()年以内(含),最长不超过5年。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.多项选择题招商银行开展同业投融资业务,应当遵守国家法律法规及政策规定,遵循()的原则。
A.协商自愿
B.诚信自律
C.风险自担
D.互相兜底
6.单项选择题分支机构或附属机构应在知道可能发生或者已知发生反洗钱与制裁合规重大事件的()内,由本机构反洗钱与制裁合规管理职能部门向总行反洗钱与制裁合规管理部门预警或报告重大事件
A.24小时
B.48小时
7.单项选择题分行开展挂账单办理业务应采取审慎原则,经评估确有必要适用挂账单办理业务的,应由()审核并确保业务合法合规,满足反洗钱管理相关要求并进行客户准入。
A.公司业务部;法律合规部
B.交易银行部;法律合规部
C.运营管理部;法律合规部
D.经营团队;法律合规部
8.单项选择题对于客户经理反馈“失信名单”客户经核实确不属于严重违法失信名单的情形,可向()申请解除。
A.经营团队
B.公司金融事业部
C.分行反洗钱与制裁合规办公室
D.法律合规部
9.单项选择题对于存量洗钱风险等级为A类高风险、B类偏高风险的客户,企业网银及企业APP支付限额参考标准为:日累计限额100万,月累计限额1000万元,日累计笔数上限50笔。针对上述限额不能满足客户日常经营的情况,团队填报限额设置模板,报送至()。
A.交易银行部
B.公金部
C.法律合规部
D.经营团队有权人
10.单项选择题对于白名单以外的客户办理新开户业务时(含后续申请开通网银),如申请开通网银及APP等非柜面业务的,应对其非柜面渠道转账支付限额进行限额管理,转账支付限额标准为:日累计限额原则上不高于()万元。
A.5
B.10
C.20
D.50
最新试题
年终决算日,必须核对的账户有:()
题型:多项选择题
货物贸易合同主要审核要素()。
题型:多项选择题
当()一致时,单位有证客户为同一客户,不再注册新客户号。
题型:单项选择题
分行开展挂账单办理业务应采取审慎原则,经评估确有必要适用挂账单办理业务的,应由()审核并确保业务合法合规,满足反洗钱管理相关要求并进行客户准入。
题型:单项选择题
商业用房按揭贷款在1年(含)以内的,可以有以下几种还款方式()。
题型:多项选择题
风险预警和应急处理坚持()的原则。
题型:多项选择题
对公客户网银公转私单笔金额大于()万元的转账汇款,逐笔落地分行运营中心,由分行运营中心联系开户网点通知客户或客户经理提交相应支付依据或证明材料
题型:单项选择题
行政事业单位因工作业务需要,可以分别开设以下账户:()
题型:多项选择题
业务主管调动移交人应出具的移交材料()。
题型:多项选择题
年终决算时,账户余额为零的账户有:()
题型:多项选择题