根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()
Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况
Ⅱ.证券投资经验
Ⅲ.投资需求与风险偏好
Ⅳ.风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括()
Ⅰ.承诺投资收益
Ⅱ.保证投资收益
Ⅲ.虚假宣传过往业绩
Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券组合管理中,确定证券投资政策的内容涉及()
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资规模
Ⅲ.投资对象
Ⅳ.投资策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资分析的目标包含()
Ⅰ.实现投资决策的科学性
Ⅱ.实现证券投资净效用最大化
Ⅲ.实现投资的收益最大化
Ⅳ.实现投资风险的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度.加强对投资顾同人员注册登记的管理。下列属于注册登记关注事项的有()。
Ⅰ.是否取得证从业资格
Ⅱ.是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ.是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.是否注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。
Ⅰ.具有大学本科以上学历
Ⅱ.具有从事证业务2年以上的经历
Ⅲ.通过统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.未受过刑事处罚或者与证养、期货业务有关的严重行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.14.5
B.10.4
C.22.8
D.18.5
A.5
B.12.5
C.10
D.7.5
A.半强式有效市场假设
B.无效市场假设
C.强式有效市场假设
D.弱式有效市场假设
最新试题
哪些是投资意向书中的重要条款?()
关于创业板股票投资价值研究报告中圣估值方法和参数的选择,以下说法不正确的是()。
关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。
一般而言,发行超过1亿美元新债务的并购收购方需要完成以下工作:()
投资意向书和/或条款书中的条款是具有法律约束力的。
创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。
战术资产配置,通常以()到()为考量,可理解为在时间维度上的再配置。
创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
意向书的目的是()
创业版股票首次公开发行,经采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。