关于地方证监局的职责，以下说法错误的是（）。

单项选择题关于地方证监局的职责，以下说法错误的是（）。

A.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
B.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
C.负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管
D.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.单项选择题关于ETF的现金替代，以下表述错误的是（）。

A.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
B.采用现金替代是为了在某个情况下便利投资者的申购，提高基金运作的效率
C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
D.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代

点击查看答案

2.单项选择题关于ETF的申购清单和赎回清单，以下说法错误的是（）。

A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单
B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容
C.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改
D.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

点击查看答案

3.单项选择题公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A.备案
B.登记
C.注册
D.核准

点击查看答案

4.单项选择题根据《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，以下存在错误的是（）。

A.基金管理人可由社团组织担任
B.基金管理人可由合伙企业担任
C.基金管理人可由有限责任公司担任
D.基金管理人可由股份有限公司担任

点击查看答案

5.单项选择题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅
B.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
C.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅
D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认

点击查看答案

6.单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括（）。
I、通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制；
II、对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制；I
II、重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为；
IV、每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况。

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

点击查看答案

7.单项选择题法规中关于基金投资人范围的限制，错误的是（）。

A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
C.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户

点击查看答案

8.单项选择题对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本计算的基金资产净值存在偏离时，说法正确的是（）。

A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息
B.表明基金组合存在浮亏
C.表明基金组合存在浮盈
D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏

点击查看答案

9.单项选择题 从事私募基金业务的原则有（）。
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.诚实信用原则
Ⅲ.收益确定原则
Ⅳ.公平原则

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

10.单项选择题 按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金承担无限连带责任。该种类型的非公开募集基金，其基金合同还应载明（）。
Ⅰ、承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所
Ⅱ、承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序
Ⅲ、基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案