A.客户或实际控制人/实际受益人、交易对手属于被制裁的实体或个人
B.客户对银行的反洗钱制度和措施表现出过分关心
C.客户账户涉及重点可疑交易专报的具体交易特征及交易情况
D.客户涉及外国代理行协查情况
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.客户账户交易记录及特征
B.客户的联系方式
C.客户主要交易对手(关联企业)信息
D.客户产品销售或服务地区
A.客户的经营范围
B.主营业务
C.控股股东或实际控制人信息
D.客户产品销售或服务地区
A.客户账号
B.客户账户交易记录及特征
C.客户通常采用的交易结算渠道
D.客户的经济状况
A.客户的职业及职务信息
B.客户的联系方式
C.客户开立账户的时间
D.客户的经济状况
A.重要的政府高级官员
B.重要的企业高管
C.重要的司法高级官员
D.重要的军事高级官员
A.国籍
B.职业
C.工作单位
D.发证机关
A.法定代表人
B.控股股东
C.实际控制人
D.实际受益人
A.公安机关
B.社保局
C.国有企业
D.医保局
A.信托关系当事人的身份
B.登记信托委托人
C.受益人的姓名或者名称
D.联系方式
E.以上都是
A.我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定
B.当地人民银行分支机构的要求
C.反洗钱中心的要求
D.人民银行总行的要求
最新试题
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
设备使用人可以安装、使用非授权软件,所有软件的安装和使用均不得违反知识产权保护法
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
远程柜面使用岗人员应指导客户通过联网核查核验客户的身份信息,对身份证的真实性、有效性和合规性进行认真审查,对客户与身份证的一致性和办理业务的意愿进行核实,如通过有效身份证仍无法准确判断客户身份的,应拒绝办理
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
核对自然人的居民身份证时,应通过公安部建立的联网核查公民身份信息系统进行核查
公司、零售、投行、中小企业、资金、运营、风险、科技(IT)、市场部门等条线的相关部门和事业部,在本条线业务管理制度中规定的客户身份资料和交易记录保存要求应与本办法的相关规定保持一致