A.零售管理部门
B.运营管理部门
C.法律合规部门
D.安全保卫部门
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A.客户尽职调查表
B.一次性金融交易登记表
C.反洗钱金融登记本
D.客户信息反馈表
A.全部
B.部分
C.完整
D.一致
A.交易背景
B.资金来源
C.资金用途
D.客户的经济情况
A.《人民币单位银行存款账户管理办法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《人民币个人存款账户管理办法》
D.《人民币结算管理办法》
A.银监局
B.人民银行
C.外管局
D.各分行
A.客户身份
B.客户信息
C.客户资料
D.客户
A.最长期限
B.5年
C.10年
D.最短期限
A.客户身份资料和交易记录
B.客户身份资料和业务凭证
C.交易记录和业务凭证
D.客户身份资料和尽职调查报告
A.15年
B.10年
C.5年
D.3年
A.客户身份、业务和交易中的可疑情形
B.客户职业、业务和交易中的可疑情形
C.客户职业、交易性质和交易对手中的可疑情形
D.客户职业、业务和交易对手中的可疑情形
最新试题
运营经理审批通过后可以为联合国安理会制裁决议名单、中国政府有权机关公布的恐怖组织、恐怖分子以及本*行规定的涉及敏感名单的客户开立账户和提供金融服务
如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,银行可不保存至反洗钱调查工作结束。
远程柜面可办理借记卡类、信用卡类、增值服务类和转账汇款类等业务,但无法办理投资理财类业务
银行对客户身份及交易意愿的核实采用远程视频或银行工作人员现场核实的方式进行,客户对交易结果采用纸质签名等方式进行确认
外国政要的家庭成员无需应采取相应的客户身份识别措施。
保存的客户身份资料和交易记录与保密和安全的的有关规定无关
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
个人客户的身份证件或身份证明文件,指政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件,或者政府有权机关出具的能够证明其真实身份的证明文件
识别客户和交易的实际受益人,目的在于确认客户是否为他人利益进行交易,了解最终控制交易或享有交易利益的人是谁
洗钱或利用职务或岗位便利为洗钱、恐怖融资活动提供帮助的,除亮牌处罚和取消远程柜面操作权限外,3年内不得再申请远程柜面操作权限