A.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
B.依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务
C.商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
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A.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
B.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
C.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
D.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
A.基金财务报表附注的是对报表内未提供的或披露不详尽的内容进一步的解释说明
B.基金财务会计报告包括资产负债表及其附注
C.基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计，会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表，当年的利润表，当年的所有者权益变动表
关于基金监管的概念，以下描述正确的是（）。
Ⅰ根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
Ⅲ狭义的基金监管主体为政府基金监管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.从横向关系来看，在同一内控层次内，应协调运作、相互制衡
B.从纵向关系来看，下级受上级监督，上级具有决定权，不受下级监督
C.经过横向和纵向的核查和制约，才能更好的降低风险
D.基金管理人应建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，杜绝中层管理人员串通作案
A.重大业务授权应明确授权内容和时效
B.授权要适当，对已经不适用的授权应及时修改或取消授权
C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
A.要求部门设置体现相互交叉的原则
B.建立严格的岗位分离制度
C.强化内部监督稽核和风险管理系统
D.建立完善的岗位责任制度
A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
C.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否成立
D.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
A.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构
B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金投资管理活动进行指导和审查
C.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
D.基金份额持有人大会不得就未经过公告的任何事项进行表决
A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的
B.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断
C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者
D.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
A.基金产品风险评价应由基金销售机构独立完成
B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
D.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应通过适当途径向基金投资人公开
最新试题
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
另类投资基金的投资范围包括（）I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明，应当通过适当的途径向（）公开。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）