判断题基层营业机构合并后,营运主管或营运副主管的职务发生变化,管理的下属团队、分管业务发生较大变化的,以其在合并前营业机构担任营运主管、营运副主管的日期为起点计算轮岗期限。

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4.多项选择题对于不法分子利用各种伪造或变造证照、证明的手法不断翻新、真假混淆,利用虚假材料开立结算账户从事逃税、洗钱、诈骗等违法活动,严重影响交行声誉的,银行应当采取的应对措施是:()

A.加强客户尽职调查,提高对可疑信息的识别
B.针对新风险,持续加强员工把控风险的能力
C.加强资料审核,堵截异常开户行为
D.加强营运主管履职,切实做好日常监督

8.单项选择题在开立对公存款账户时,对于客户提供的基本存款账户信息要通过()进行查询,确保信息与系统相符。

A.基本户开户行实地查访
B.电话核实或视频核实
C.人民银行结算账户管理系统

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个人账户开户必须提供完整的客户基本信息,主要包括()

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如分行在开户费用自动扣收后减免客户开户费用,可由管户( )通过相关路径办理。操作完成后,系统将根据维护的减免金额()已收取的开户费用。

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证券公司或资产管理公司出具询证函,被函证单位出具的授权文件需加盖()或()印鉴。

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选定部分省直分行地处偏远的()、()和()等处于管理末梢的基层营业机构作为检查对象,确保营运风险管理不出现管理盲区。

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旅游服务质量保证金存款()质押,定期保证金()存单。

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若需停用或再次启用财务专用章,省直分行营运管理部通过工作联系单向省直分行预财部发起营运条线财务专用章停用或启用申请,写明停用或启用的具体原因,经()负责人审批同意后,由省直分行预财部有权人员在()中进行操作,且停用印章应由预财部保管。

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针对交通银行分行本*部,选取了()等涉及重点内控环节和全流程合规管理的内容纳入突击检查范围。

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省直分行营运管理部通过()向分行预财部发起营运条线财务专用章刻制申请,写明刻制原因及用途、印章规格及材质,经营运管理部负责人审批同意后,由省直分行()有权人员在通用业务处理平台中完成刻制申请及审批,并按照相关规定进行实物印章刻制。

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