根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()
Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况
Ⅱ.证券投资经验
Ⅲ.投资需求与风险偏好
Ⅳ.风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司证券投资咨询机构在证券投资顾问业务推广和客户招揽上的禁止行为包括()
Ⅰ.承诺投资收益
Ⅱ.保证投资收益
Ⅲ.虚假宣传过往业绩
Ⅳ.宣传证券投资顾问团队的经验和履历
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括()
Ⅰ.作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ.作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ.作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ.公司规范管理、档案管理的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券组合管理中,确定证券投资政策的内容涉及()
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资规模
Ⅲ.投资对象
Ⅳ.投资策略及措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券投资分析的目标包含()
Ⅰ.实现投资决策的科学性
Ⅱ.实现证券投资净效用最大化
Ⅲ.实现投资的收益最大化
Ⅳ.实现投资风险的最小化
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度.加强对投资顾同人员注册登记的管理。下列属于注册登记关注事项的有()。
Ⅰ.是否取得证从业资格
Ⅱ.是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ.是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.是否注册为证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
取得证券投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。
Ⅰ.具有大学本科以上学历
Ⅱ.具有从事证业务2年以上的经历
Ⅲ.通过统一组织的证券从业人员资格考试
Ⅳ.未受过刑事处罚或者与证养、期货业务有关的严重行政处罚
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.14.5
B.10.4
C.22.8
D.18.5
A.5
B.12.5
C.10
D.7.5
A.半强式有效市场假设
B.无效市场假设
C.强式有效市场假设
D.弱式有效市场假设
A.其他条件不变,期权协定价格与标的市场价格间的差距越大,期权时间价值越高
B.其他条件不变,期权剩余的有效时间越长,期权价格越低
C.期权协定价格与标的市场价格间的差距的大小对期权价格无影响
D.其他条件不变,期权剩余的有效时间越短,期权价格越低
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以下哪些是选择出售100%所有权给私人公司(而非选择IPO)的好处?()
制药公司A想收购制药公司B。A和B无法就B公司正在研发的药物(Pharma XYZ)的盈利前景达成一致。制药公司A决定如果药物在三年内取得成功将向制药公司B的股东提供额外的1亿美元的报酬。这种支付是或有价值权利(CVR)的一个例子。
哪些是投资意向书中的重要条款?()
除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。
并购交易中的每股收益(EPS)稀释是多少?()
创业板股票首次公开发行,主承销商应当对面向一家以上投资者的路演推介过程进行全程录像。
过往15年,大类资产基本满足高波动、高收益;低波动、低收益。
创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。
家族企业正计划出售该企业。他们的第一个目标应该是什么?()
发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。