A.高风险
B.低风险
C.中风险
D.较高风险
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A.了解你客户办理的业务
B.了解你的客户
C.客户身份识别
D.客户尽职调查
A.运营管理部门
B.风险管理部门
C.法律合规部门
D.外部监管部门
A.客户身份资料和交易记录保存
B.客户身份识别
C.客户身份资料
D.交易记录保存
最新试题
客户申请保管箱服务时,各机构应了解保管箱的实际使用人,并按照我*行保管箱业务管理制度核对个人、单位客户的身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存客户身份证明文件的复印件或影印件
向中国反洗钱监测分析中心报告上述可疑行为的具体要求,按照我*行大额交易和可疑交易报告操作规程的相关规定执行;向人民银行报告上述可疑行为的具体要求,按照当地人民银行分支机构的要求办理
各机构需收集、更新客户身份资料或客户身份信息的,可填写“客户尽职调查表”交由市场部门和客户经理,由其采取相应客户身份识别措施并按要求反馈
此处“本机构”包括我*行的所有营业网点和机构
各机构应按照我*行客户洗钱风险分类管理要求,定期审核客户的基本信息,了解高风险客户的资金来源、资金用途、经济状况或经营状况等信息,加强对交易活动的监测分析
总行各部门和事业部、各分行应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息
私自使用柜台式远程柜面模式外出办理业务的,2年内不得再申请远程柜面操作权限
法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的,遵守其规定
实际控制人,参考《公司法》规定,指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
新版营业执照包含有效期的,应当登记有效期信息;未包含有效期的,应当以适当形式进行标识