A.私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过50人
B.私募基金采取有限合伙企业形式的,人数不得超过200人
C.私募基金采取非上市股份有限公司形式的,人数不得超过200人
D.私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人
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A.私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员
C.私募基金管理人登记申请材料不完备或不符合规定的,应当根据中国证券基金业协会的要求及时补正
D.私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化,私募基金管理人不需要告知中国证券基金业协会
A.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
B.王五,证券账户中有市值500万的股票,拟投资单只私募基金100万元
C.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
D.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元
关于契约型基金和公司型基金的区别,以下表述正确的是()。
Ⅰ、法律主体资格不同
Ⅱ、投资者的地位不同
Ⅲ、基金运营依据不同
Ⅳ、监管机构不同
Ⅴ、交易场所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金托管人需为投资者开立基金账户
B.登记机构需要为投资者开立证券账户
C.登记机构需为投资者开立基金账户
D.基金托管人需为投资者开立证券账户
A.封闭式基金主要通过柜台进行交易
B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金要高一些
C.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
D.ETF既可以在交易所上市交易,也可以在银行间交易
关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,应当遵守下列规定()。
Ⅰ、按照有关法律法规的规定或者行业的准则计算基金的业绩表现数据
Ⅱ、引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
Ⅲ、真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
Ⅳ、可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查
B.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监督处理
C.基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
D.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
A.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
B.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
C.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
D.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
A.基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费和销售服务费
B.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购)费率标准
C.基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费
D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端(认购)费率标准
A.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案
B.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务
C.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构
D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及说明,应当通过适当的途径向()公开。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
招募说明书摘要的内容不包括()