A.备案
B.登记
C.注册
D.核准
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A.基金管理人可由社团组织担任
B.基金管理人可由合伙企业担任
C.基金管理人可由有限责任公司担任
D.基金管理人可由股份有限公司担任
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
C.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施包括()。
I、通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制;
II、对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制;I
II、重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为;
IV、每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.18周岁以下公民不允许开立基金账户
B.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户
C.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户
D.符合条件的境外投资者(港澳台除外)允许开立基金账户
A.当偏离度达到一定程度时,应在临时报告中披露偏离度信息
B.表明基金组合存在浮亏
C.表明基金组合存在浮盈
D.只是说明两种估值方法得到的结果不同,基金组合不存在浮盈和浮亏
从事私募基金业务的原则有()。
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.诚实信用原则
Ⅲ.收益确定原则
Ⅳ.公平原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金承担无限连带责任。该种类型的非公开募集基金,其基金合同还应载明()。
Ⅰ、承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所
Ⅱ、承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序
Ⅲ、基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
B.从事承担无限责任的投资
C.向基金管理人出资
D.承销证券
A.对金融资产合理定价
B.通过专业的管理活动,使投融资更加便利
C.为市场经济体系有效配置资源
D.给金融市场提供流动性,提高了交易成本
中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员的职业道德教育中,以下措施正确的是()。
Ⅰ、制定基金职业道德规范
Ⅱ、宣传基金职业道德规范
Ⅲ、建立职业道德奖惩机制
Ⅳ、建立基金从业人员道德档案
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新试题
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。
利润原则是指()
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()