A.成长期
B.形成期
C.衰老期
D.成熟期
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A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
B.证投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的授资建议
C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
D.证券公司、证投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
会员制证券交易所设有的机构有()。
①董事会
②理事会
③会员大会
④监察委员会
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
证券交易所监事会的职能有()。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
3、依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
4、监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分
5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
证券交易所对证券市场可以进行()活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
证券交易结算方式可以分为()。
①统一结算
②全额结算
③差额结算
④净额结算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
最新试题
发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。
如果是一家周期性企业,最好在周期顶部时出售。
创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
在出售过程的开始,卖方(或其投资银行)通常需要接触5-10个潜在买家。
并购交易中的每股收益(EPS)稀释是多少?()
创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》(下称《规范》)。《规范》未作规定的,参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。
在并购交易中潜在贷方希望从买方那里看到基于什么基础的预测?()
一般而言,发行超过1亿美元新债务的并购收购方需要完成以下工作:()
家族企业正计划出售该企业。他们的第一个目标应该是什么?()
关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是()。