对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。Ⅰ已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款Ⅲ以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款Ⅴ只处罚单位，不处罚个人

上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有（）。Ⅰ扣非后利润为负，扣非前为正Ⅱ被CPA出具保留意见审计报告Ⅲ营业收入低于1000万元Ⅳ净资产为负

深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（）。Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为Ⅱ向公司发出各种通知和函件Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅳ约见相关人员Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施

根据股票上市规则规定，下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有（）。Ⅰ关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票Ⅱ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券Ⅲ关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息Ⅳ关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬Ⅴ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券

以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（）。Ⅰ连续3年亏损Ⅱ2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ6月30日未公开上年年报Ⅴ该年年报净资产为负，利润为正

以下情形中，创业板上市公司需要对半年度报告进行审计的有（）。Ⅰ拟在下半年分配股票股利Ⅱ拟在下半年实行公积金转增股本Ⅲ拟在下半年以盈余公积弥补亏损Ⅳ因最近两个年度的财务会计报告均被注册会计师出具否定意见的审计报告其股票被暂停上市后的首个半年度报告

关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（）。Ⅰ保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ控股股东有过错的，应承担责任Ⅲ发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任Ⅳ发行人应承担责任Ⅴ主承销商不管有没有过错，应承担连带责任

下列关于创业板上市公司应披露的重大诉讼和仲裁的表述中，正确的有（）。Ⅰ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过500万元的，应当及时披露Ⅱ上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则，经累计计算，涉及金额占公司最近1期经审计净资产绝对值8％以上，且绝对金额超过1000万元的，应当及时披露Ⅲ没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，上市公司可以及时披露Ⅳ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，上市公司应当及时披露Ⅴ涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司自主决定是否披露

以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列（）情形之一的，应当及时进行业绩预告。Ⅰ净利润与上一期相比上升或下降50％以上Ⅱ净资产为负Ⅲ净利润为负Ⅳ与上年同期相比公司实现扭亏为盈