证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是（）。Ⅰ发行人应当承担赔偿责任Ⅱ除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任Ⅲ除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任

创业板上市公司的2014年半年报，出现以下情形时，应当进行业绩预告的有（）。Ⅰ净利润比2013年度半年报下降30％Ⅱ2014年6月30日净资产为一100万元Ⅲ净利润与2014年一季度报告相比上升50％Ⅳ2013年度半年报净利润为一50万元，本期净利润为150万元Ⅴ2014年一季度报告净利润为100万元，本期净利润为-50万元

甲上市公司公布了其上一年年度报告，根据规定，在报告中应提供截至报告期末公司前3年的主要会计数据和财务指标，这些数据和指标主要包括（）。Ⅰ营业收入Ⅱ归属于上市公司股东的净利润Ⅲ经营活动产生的现金流量净额Ⅳ归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润Ⅴ归属于上市公司股东的净资产

深交所上市公司的财务会计报告被出具非标准无保留审计意见时，公司在报送定期报告的同时应报送下列哪些资料？（）Ⅰ董事会对该审计意见涉及事项的说明Ⅱ监事会对董事会有关说明的意见Ⅲ独立董事对审计意见涉及事项的意见Ⅳ负责审计的会计师事务所及注册会计师的说明

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列（）情形之一的，应当及时进行业绩预告。Ⅰ净利润与上一期相比上升或下降50％以上Ⅱ净资产为负Ⅲ净利润为负Ⅳ与上年同期相比公司实现扭亏为盈

在下列（）情形下，公司应当以重大事项临时报告的方式及时披露更正后的财务信息。Ⅰ公司因前期已公开披露的定期报告存在差错被责令改正的Ⅱ公司已公开披露的定期报告存在差错，公司财务顾问建议更正的Ⅲ公司已公开披露的定期报告存在差错，经监事会决定更正的Ⅳ公司已公开披露的定期报告存在差错，经董事会决定更正的Ⅴ公司已公开披露的定期报告存在差错，经总经理决定更正的

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有（）。Ⅰ公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告Ⅲ向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月

禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

上交所上市公司因财务指标不达标被暂停上市后，首个年度的以下情况需终止上市的有（）。Ⅰ扣非后利润为负，扣非前为正Ⅱ被CPA出具保留意见审计报告Ⅲ营业收入低于1000万元Ⅳ净资产为负