下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。
Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。
Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚
Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期
Ⅲ丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元
Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。
Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。
Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)
Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上
Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事
Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
Ⅴ信托公司
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。
Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象
Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()
Ⅰ境内战略投资者
Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ信托公司的信托产品
Ⅳ基金公司的专户产品
Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票,用于收购某公司100%股权,预计购买基准日为2016年12月1日,该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86%,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》,募集说明书中的披露内容至少包括()。
Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并利润表
Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表
Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并现金流量表
Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。
Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。
Ⅰ最终发行对象为8名
Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股
Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。
Ⅰ5月9日
Ⅱ5月10日
Ⅲ5月30日
Ⅳ5月31日
Ⅴ8月15日
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
下列关于上市公司非公开发行股票的说法,正确的是()。
Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议,8月20日公告非公开发行股票预案
Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告
Ⅳ律师对申购报价现场见证
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。Ⅰ上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件Ⅱ保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件Ⅲ中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理Ⅳ申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系Ⅱ控制的核心企业和核心业务Ⅲ最近5年刑事处罚Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下()要求。Ⅰ应当披露半年度报告Ⅱ年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计Ⅲ应向中国证监会申请核准Ⅳ在3个月内股东人数降至200人以内的,可以不向证监会提出申请
挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为()。Ⅰ挂牌之日Ⅱ挂牌期满6个月Ⅲ挂牌期满1年Ⅳ挂牌期满2年Ⅴ挂牌期满3年
根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票,2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元,2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定,以下说法正确的有()。Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,可适用证监会简易程序Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元,发行对象为控股股东,该上市公司拟自行销售,则无需聘请保荐机构Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元,且发行对象均为原前10名股东的,最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为,该上市公司本次发行可不聘请保荐机构Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会,则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元,本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元,本次申请可适用证监会简易程序
根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有()。Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事
关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业