下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。
Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)
Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上
Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事
Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
Ⅴ信托公司
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。
Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价
Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象
Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()
Ⅰ境内战略投资者
Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ信托公司的信托产品
Ⅳ基金公司的专户产品
Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票,用于收购某公司100%股权,预计购买基准日为2016年12月1日,该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86%,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》,募集说明书中的披露内容至少包括()。
Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并利润表
Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表
Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并现金流量表
Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。
Ⅰ披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。
Ⅰ最终发行对象为8名
Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股
Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。
Ⅰ5月9日
Ⅱ5月10日
Ⅲ5月30日
Ⅳ5月31日
Ⅴ8月15日
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
下列关于上市公司非公开发行股票的说法,正确的是()。
Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议,8月20日公告非公开发行股票预案
Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告
Ⅳ律师对申购报价现场见证
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。
Ⅰ至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。
Ⅰ上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件
Ⅱ保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件
Ⅲ中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理
Ⅳ申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回
Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。
Ⅰ募集资金用途
Ⅱ新股发行对象
Ⅲ决议的有效期
Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额
Ⅴ新股价格区间
Ⅵ新股发行的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。Ⅰ上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件Ⅱ保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件Ⅲ中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理Ⅳ申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ一次增加注册资本超过10%Ⅲ公司分立Ⅳ发行优先股
根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有()。Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅴ信托公司
下列关于上市公司非公开发行股票的说法,正确的是()。Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议,8月20日公告非公开发行股票预案Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告Ⅳ律师对申购报价现场见证
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?()Ⅰ协议Ⅱ做市Ⅲ竞价Ⅳ拍卖
关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。