关于创业板上市公司发行证券的条件,以下说法正确的有()。
Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的,中国证监会适用简易程序
Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票
Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股,发行当年营业利润比上年下降50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。
Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
Ⅴ境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得
上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于国有控股上市公司发行股份的相关规定正确的有()。
Ⅰ国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后,按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日,将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
Ⅱ国有股东为中央单位的,由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
Ⅲ国有股东为地方单位的,由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
Ⅳ国有控股股东在上市公司召开股东大会时,应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见,对上市公司拟发行证券的方案进行表决
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司为深交所主板上市公司,李某系甲公司的实际控制人,乙公司系李某控制的一家企业。甲公司非公开发行股票,以下认购对象中,其认购的股份需锁定36个月的有()。
Ⅰ李某
Ⅱ通过认购本次非公开发行股票,成为甲公司实际控制人的王某
Ⅲ甲公司拟引进的境外战略投资者
Ⅳ甲公司设立的员工持股计划
Ⅴ乙公司
Ⅵ.甲公司拟引进的境内战略投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。
Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%
Ⅱ主板上市公司连续3年不分红,不可以非公开发行股票
Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后,采取非公开方式进行推介
Ⅴ上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可非公开发行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有()。
Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元
Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司公开增发股票,公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元/股、前20个交易日均价为8元/股,则以下公开发行定价符合规定的有()。
Ⅰ7元
Ⅱ8.5元
Ⅲ5.5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司股本4000万元,拟进行配股,10股配3股,招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。
Ⅰ控股股东认购了1100万股,但是承诺认购1200万股,发行失败
Ⅱ原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70%方配股成功
Ⅲ只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ配股价可以为5.5元/股
Ⅴ控股股东可以认购其他股东没有认购的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司总股本5亿股,控股股东甲持有2亿股,现进行配股,拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%,下列说法正确的有()。
Ⅰ控股股东甲至少应认购1500万股,否则将导致本次配股失败
Ⅱ非控股股东累计至少应认购4500万股,否则将导致本次配股失败
Ⅲ本次配股承销商应采取代销方式进行承销
Ⅳ控股股东甲承诺认购6000万股,实际认购4000万股,其他股东足额认购,最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86.67%,则本次配售成功
Ⅴ本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有()。
Ⅰ拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ采用证券法规定的余额包销或代销方式发行
Ⅲ最近24个月内曾发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
Ⅳ最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见
Ⅴ最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是()。
Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0.8%、8%、10%,追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%,则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ公司公开增发股票,发行数量不得超过发行前股本总额的30%
Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ某上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可公开发行股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新试题
非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ公司的控股股东Ⅱ持有公司5%股份的股东Ⅲ持有公司3%股份的股东Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ公司的核心员工
关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
上市公司发行新股,股东大会应当对下列()事项作出决议。Ⅰ募集资金用途Ⅱ新股发行对象Ⅲ决议的有效期Ⅳ向原有股东发行新股的种类及数额Ⅴ新股价格区间Ⅵ新股发行的方案
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅴ信托公司
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
以下关于优先股的说法正确的有()。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元