以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有()。
Ⅰ拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ采用证券法规定的余额包销或代销方式发行
Ⅲ最近24个月内曾发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
Ⅳ最近3年及1期的财务报告审计意见不得为非标准无保留意见
Ⅴ最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,净利润以扣除非经常性损益后孰低者为计算依据
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是()。
Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0.8%、8%、10%,追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%,则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ公司公开增发股票,发行数量不得超过发行前股本总额的30%
Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ某上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可公开发行股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是()。
Ⅰ公司近3年的净资产收益率分别为-0.8%、8%、10%,追溯调整后3年净资产收益率是2%、7.5%、11%,则发行人符合公开发行新股条件
Ⅱ公司公开增发股票,发行数量不得超过发行前股本总额的30%
Ⅲ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ某上市公司发生重大资产重组,且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化,本次重组交易完成1个完整会计年度后,方可公开发行股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
某主板上市公司进行公开增发,以下说法正确的是()。
Ⅰ增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅱ2013年10月曾公开发行股票,发行当年营业利润比上年下降30%,2015年7月可以再次公开发行股票
Ⅲ前3年合并报表实现的归属于母公司的可分配利润分别为2000万元、3000万元、4000万元,公司最近3年累计现金分红1200万元,符合公开增发的条件
Ⅳ本次公开增发由发行人与主承销商协商确定采用代销方式
Ⅴ主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票。根据《上市公司证券发行管理办法》,以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有()。
Ⅰ该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚
Ⅱ该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告
Ⅲ2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保,未按相关规定提交股东大会审议,该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保
Ⅳ现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚
Ⅴ该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
下列关于上市公司非公开发行股票的说法,正确的有()。
Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让
Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
Ⅲ发行对象不超过10名
Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日,并提请股东大会批准
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
深交所一主板上市公司,拟于2015年9月申请公开增发股票,以下情形构成障碍的有()。
Ⅰ现任监事正被立案调查
Ⅱ2013年10月,技术总监离职
Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告,申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
2015年9月,某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资,以下构成障碍的是()。
Ⅰ现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论
Ⅱ2013年10月,公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见,目前该影响已经消除
Ⅳ2014年10月,公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响,被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股,截止目前尚未履行完毕
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司系深交所主板上市公司,拟于2016年8月进行公开增发,以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有()。
Ⅰ甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查,尚未有明确结论
Ⅱ甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司系深交所主板上市公司,拟于2015年10月申请配股,公司合并报表2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为9000万元,母公司2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为7500万元,则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有()。
Ⅰ2012~2014年以现金方式累计分配利润900万元
Ⅱ2012~2014年以现金方式累计分配利润750万元
Ⅲ2012~2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元
Ⅳ2012~2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元
Ⅴ2012~2014年以现金方式累计分配利润600万元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅴ
主板某上市公司拟公开发行证券,下列情况中,导致其不满足发行条件的有()。
Ⅰ最近3个会计年度连续盈利,但扣除非经常性损益后,仅最后2个会计年度盈利
Ⅱ被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但强调事项段所涉及的事项重大不利影响已经消除
Ⅲ去年曾公开发行证券,当年营业利润比前1年下降50%
Ⅳ前职工监事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ未在6月30日前披露上一年度社会责任报告
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
最新试题
下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期Ⅲ丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
以下关于优先股的说法正确的有()。Ⅰ上市公司对章程中重大投资事项进行修改时,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅱ一次性减资15%,需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅲ上市公司发行新股需要优先股股东参与股东大会行使表决权Ⅳ上市公司应该在年报中披露优先股持股前10名的股东及其情况Ⅴ非公开发行优先股,可以上市交易和转让,但是每次发行对象不得超过200人Ⅵ上市公司发行优先股的,在披露定期报告时,应披露优先股表决权恢复的情况
创业板上市公司非公开发行股票,全部以竞价方式,发行期首日前1个交易日公司股票均价为23元/股,发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元/股,则下列说法正确的有()。Ⅰ最终发行对象为8名Ⅱ若发行价格为24元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅲ若发行价格为21元,则本次发行股份自发行结束之日起可上市交易Ⅳ此次非公开发行底价最低可设定为20.7元/股Ⅴ此次非公开发行底价最低可设定为18元/股
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整Ⅱ基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层Ⅳ层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
下列关于上市公司非公开发行股票的说法,正确的是()。Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议,8月20日公告非公开发行股票预案Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告Ⅳ律师对申购报价现场见证
某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系Ⅱ控制的核心企业和核心业务Ⅲ最近5年刑事处罚Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划
主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。Ⅰ转让时间内因故停市,转让时间不作顺延Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外Ⅲ买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书