甲公司系深交所主板上市公司,拟于2016年8月进行公开增发,以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有()。
Ⅰ甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查,尚未有明确结论
Ⅱ甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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甲公司系深交所主板上市公司,拟于2015年10月申请配股,公司合并报表2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为9000万元,母公司2012年至2014年3年累计实现的可分配利润为7500万元,则甲公司以下利润分配方案中符合配股条件的有()。
Ⅰ2012~2014年以现金方式累计分配利润900万元
Ⅱ2012~2014年以现金方式累计分配利润750万元
Ⅲ2012~2014年以现金加股票方式累计分配利润900万元
Ⅳ2012~2014年以现金加股票方式累计分配利润750万元
Ⅴ2012~2014年以现金方式累计分配利润600万元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅴ
主板某上市公司拟公开发行证券,下列情况中,导致其不满足发行条件的有()。
Ⅰ最近3个会计年度连续盈利,但扣除非经常性损益后,仅最后2个会计年度盈利
Ⅱ被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告,但强调事项段所涉及的事项重大不利影响已经消除
Ⅲ去年曾公开发行证券,当年营业利润比前1年下降50%
Ⅳ前职工监事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ未在6月30日前披露上一年度社会责任报告
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露,下列说法正确的有()。
Ⅰ发行人应当披露已经取得的专利、非专利技术
Ⅱ实际控制人应披露至最终的国有控股主体、集体组织、自然人
Ⅲ发行人应当披露财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息
Ⅳ发行人应披露董事、监事、高级管理人员最近2年内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重
Ⅴ发行人最近1年内收购兼并其他企业资产(或股权)且被收购企业资产总额超过收购前发行人相应项目20%(含)的,应披露被收购企业收购前1年资产负债表、利润表的主要数据
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在主板首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况,其中主要包括()等。
Ⅰ法定代表人
Ⅱ标明计算基础和口径的市盈率
Ⅲ标明计量基础和口径的市净率
Ⅳ每股发行价
Ⅴ发行费用概算
Ⅵ预计募集资金总额和净额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露,说法正确的有()。
Ⅰ在招股说明书中简要披露审计截止日后的主要经营状况。相关情况披露的截止时点应尽量接近招股说明书签署日
Ⅱ发行人还应结合自身所处行业在过去若干年内出现的波动情况,分析披露该行业是否具备较强的周期性特征
Ⅲ发行人如果预计年初至发行上市后第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的,应分析可能出现的情况及主要原因
Ⅳ发行人提供季度未经审计的财务报表的,应在招股说明书中以列表方式披露该季度末和上年末的主要财务信息,并注明相关财务信息未经审计,但已经会计师事务所审阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是()。
Ⅰ保荐代表人
Ⅱ发行人财务总监
Ⅲ本次发行的经办律师
Ⅳ保荐机构项目组成员
Ⅴ保荐机构法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》,下列说法正确的有()。
Ⅰ发行人及其保荐机构不能在规定的时间内提交反馈意见回复材料的,可书面申请延期1次,延期时间不得超过2个月,否则需申请中止审查
Ⅱ中止审查后恢复审查的,视同新申报企业重新排队
Ⅲ申请恢复审查时,应当提交书面申请,经审核同意后恢复审查
Ⅳ未能在规定时间提交反馈意见回复材料,也不申请延期或者中止审查的,将予以终止审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于在创业板首次公开发行股票并上市的说法中,正确的有()。
Ⅰ全体董事、监事、高级管理人员在招股说明书上书签字,声明对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任
Ⅱ保荐人应当对招股说明书进行核查并加盖公章
Ⅲ招股说明书的有效期为6个月,自公开发行前招股说明书最后一次签署之日起计算
Ⅳ发行人申请文件受理后,应当及时在中国证监会网站预先披露招股说明书(摘要)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板拟上市公司信息披露,说法正确的有()。
Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素,充分揭示相关风险,并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查,并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站,时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新试题
某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票,用于收购某公司100%股权,预计购买基准日为2016年12月1日,该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86%,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》,募集说明书中的披露内容至少包括()。Ⅰ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并利润表Ⅱ假设2013年已完成购买并据此编制的2015年备考合并资产负债表Ⅲ假设2013年已完成购买并据此编制的2013年~2015年备考合并现金流量表Ⅳ假设2016年12月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告Ⅴ假设2016年1月1日完成购买并据此编制的盈利预测报告
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
根据《优先股试点管理办法》,下列事项中优先股股东有权出席并表决的有()。Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8%的普通股股份Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?()Ⅰ协议Ⅱ做市Ⅲ竞价Ⅳ拍卖