单项选择题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。

A.工作底稿各章节之问应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法
B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存
C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿
D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存10年,以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年


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2.单项选择题甲公司拟于2015年6月申报创业板上市,下列符合条件的是()。

A.2014年甲公司净利润400万元,非经常性损益500万元
B.2012年甲公司净利润为-100万元,2013年净利润为-150万元,2014年净利润为100万元,且2013年和2014年营业收入增长率超过30%
C.2012年甲公司亏损,2013年和2014年净利润分别为100万元和150万元,持续增长
D.2015年3月甲公司净资产为3000万元

3.单项选择题以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有()。

A.发行人只能经营一种业务
B.发行人最近3年主营业务没发生变更
C.发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D.发行人最近2年实际控制人没有发生变更

4.单项选择题首次公开发行股票并上市的公司,以下情形对其独立性不构成实质影响的是()。

A.甲公司主要生产电子消费类产品,产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制
B.乙公司为化学原料制造企业,其产品50%向控股股东销售,作为原料生产另一种化工产品
C.丙公司是金属加工企业,其生产所用原料由控股股东的关联企业提供
D.丁公司为机械制造企业,其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁,且租赁价格按照市场价格确定

5.多项选择题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()

A.注册资本600万元,实缴出资400万元的有限责任公司
B.实缴出资500万的合伙企业
C.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元
D.证券公司资产管理计划

6.单项选择题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()

A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B.证券投资基金
C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币,其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元,李某具有2年以上证券投资经验
D.注册资本300万元人民币的法人机构

7.多项选择题以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有()

A.挂牌公司董、监、高
B.基金管理公司
C.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业
D.注册资本500万的1人有限公司

8.多项选择题股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求()

A.应当披露半年度报告
B.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
C.应向中国证监会申请核准
D.在2个月内股东人数降至200人以内的,可以不向证监会提出申请

9.多项选择题甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则以下说法正确的有()

A.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票
E.A取得495万股,B取得5万股符合规定
F.A取得90万股,B取得10万股符合规定

10.多项选择题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()

A.转让时间内因故停市,转让时间不做顺延
B.股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外
C.买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出
D.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

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主板上市公司公开增发,需要股东大会审议的事项有()。Ⅰ募集资金用途Ⅱ可行性报告Ⅲ前次募集资金使用的报告Ⅳ本次发行数量Ⅴ向原股东配售的安排

题型:单项选择题

以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书

题型:单项选择题

出现以下哪些情况时,公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会?()Ⅰ修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ一次增加注册资本超过10%Ⅲ公司分立Ⅳ发行优先股

题型:单项选择题

关于挂牌公司的关联方,描述正确的有()。Ⅰ挂牌公司的子公司Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

题型:单项选择题

下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足Ⅳ丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元

题型:单项选择题

某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日

题型:单项选择题

上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()Ⅰ境内战略投资者Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ信托公司的信托产品Ⅳ基金公司的专户产品Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

题型:单项选择题

根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》,下列说法正确的是()。Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人,但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股,应当由全国股份转让系统自律管理Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的,应按《企业会计准则》编制财务报表

题型:单项选择题

创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议

题型:单项选择题

非上市公众公司可以向特定对象发行股票,以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有()。Ⅰ公司的控股股东Ⅱ持有公司5%股份的股东Ⅲ持有公司3%股份的股东Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅴ公司的核心员工

题型:单项选择题