您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.制定有关证券经纪人的自律规则
B.组织或者办理证券经纪人的资格考试
C.有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D.对证券经纪人的执业行为进行监督检查
A.所服务的证券公司的管理能力
B.证券营业部的客户管理水平
C.客户服务的合理区域
D.证券经纪人数量
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
A.与证券经纪人签订委托合同
B.按照协会的规定打印证券经纪人证书
C.对证券经纪人进行执业前培训,培训测试须合格
D.对证券经纪人进行后续职业培训
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人可以使机构或者团体
C.证券经纪人是证券公司员工
D.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,须由证券公司承担责任
A.公司员工
B.委托居间人
C.委托证券经纪人
D.委托保险经纪人
最新试题
卖方已就第三方专利侵权提起诉讼,诉讼金额为1亿美元。各种法律专家总结说,在三年后诉讼成功的机会达到40%。如果合并后的公司有12%的资本成本,买方应在交易结束时(即第0年)向卖方提供的最高补偿是多少?()
证券市场禁入包括以下()方面。
上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
过往15年,大类资产基本满足高波动、高收益;低波动、低收益。
投资意向书和/或条款书中的条款是具有法律约束力的。
合并和收购过程中的卖方包括以下类别:()
创业板首次公开发行证券的发行承销业务适用《创业板首次公开发行证券承销规范》(下称《规范》)。《规范》未作规定的,参照《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等规则执行。
在并购交易中,债务融资来源通常包括:()
创业板股票首次公开发行,主承销商中应当聘请律师事务所对发行及承销全程进行见证,并出具专项法律意见书。
在出售过程的开始,卖方(或其投资银行)通常需要接触5-10个潜在买家。