A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
B.证投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的授资建议
C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
D.证券公司、证投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
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A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
会员制证券交易所设有的机构有()。
①董事会
②理事会
③会员大会
④监察委员会
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
证券交易所监事会的职能有()。
①提议召开临时会员大会
②提议召开临时理事会
③向会员大会提出提案
④检查证券交易所风险基金的使用和管理
⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、高级管理人员予以纠正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列()职责。
1、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
2、负责证券业从业人员资格考试、执业注册
3、依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求
4、监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分
5、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
证券交易所对证券市场可以进行()活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
证券交易结算方式可以分为()。
①统一结算
②全额结算
③差额结算
④净额结算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
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关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是()。
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卖方已就第三方专利侵权提起诉讼,诉讼金额为1亿美元。各种法律专家总结说,在三年后诉讼成功的机会达到40%。如果合并后的公司有12%的资本成本,买方应在交易结束时(即第0年)向卖方提供的最高补偿是多少?()
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关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有()。
如果是一家周期性企业,最好在周期顶部时出售。
精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。
证券市场禁入包括以下()方面。