加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户...

多项选择题加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。

A.真实性
B.准确性
C.合理性
D.合规性

1.多项选择题基层网点主要负责人每季至少（）。

A.走访辖内一个对公重点客户
B.查库一次
C.参与或监督一次外部对账工作
D.开展一次员工异常行为动态分析排查工作

2.多项选择题严肃处理违规行为直接责任人，直至开除或解除劳动合同，对触犯法律的，移交（）依法处理。

A.公安机关
B.上级行
C.检查机关
D.司法机关

3.多项选择题基层网点主要负责人应通过回访客户等多种方式，定期抽查（）等重要岗位人员的业务情况，及时发现并报告异常情况。

A.理财经理
B.客户经理
C.上门服务人员
D.派驻专柜人员

4.多项选择题为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，有效防范和控制风险，银监会要求（）。

A.强化基层营业机构管控，促进合规经营
B.完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞
C.加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为
D.加大监督检查力度，严格追究责任

5.多项选择题以下做法必须被禁止的是（）。

A.虚列费用
B.设立使用“小金库”
C.超权限授权
D.强令指使、授意员工违规办理业务

6.多项选择题严禁帮助默许客户（）。

A.编造虚假信息资料
B.撰写虚假调查、审查报告
C.隐瞒调查、审查发现的重大问题
D.更改错误客户信息

7.多项选择题严禁客户信贷资金直接或间接进入（）。

A.客户个人账户
B.员工本人账户
C.客户控制的其他账户
D.员工控制的其他账户

8.多项选择题严禁违规办理（）业务。

A.抹账
B.挂账
C.错账冲正
D.挂失

9.多项选择题严禁员工（）印章或将业务印章和私人名章借给他人使用。

A.私自刻制
B.变造
C.伪造
D.盗用

10.多项选择题禁止为（）客户开立账户。

A.提供虚假证件、资料
B.无辅助证明资料
C.提供证件复印件
D.无有效证件