多项选择题严禁客户信贷资金直接或间接进入()。

A.客户个人账户
B.员工本人账户
C.客户控制的其他账户
D.员工控制的其他账户


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1.多项选择题严禁违规办理()业务。

A.抹账
B.挂账
C.错账冲正
D.挂失

2.多项选择题严禁员工()印章或将业务印章和私人名章借给他人使用。

A.私自刻制
B.变造
C.伪造
D.盗用

3.多项选择题禁止为()客户开立账户。

A.提供虚假证件、资料
B.无辅助证明资料
C.提供证件复印件
D.无有效证件

4.多项选择题对稽核发现问题()的,严格追究相关责任人责任。

A.隐瞒不报
B.上报虚假情况
C.及时上报
D.检查监督整改不力

7.多项选择题基层网点主要负责人抽查监控录像内容包括:()等环节。

A.柜员及客户经理合规操作
B.重要物品管理
C.运营主管授权
D.自助机具管理

8.多项选择题案防工作台账内容包括:(),各类业务风险自查、排查工作的开展情况,员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。

A.案防工作的部署情况
B.各类教育、培训的开展情况
C.所发现问题的整改落实与处理情况
D.开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

10.多项选择题所有商业银行代销产品的销售过程均应做到()。

A.在银行业务系统上操作和管理
B.将销售资金划付与系统联控
C.对客户大额异常资金转账实施监控
D.落实专人专岗,及时排查分析触发预警条件的账户

最新试题

未履行或未正确履行职责,致使农业银行受到司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚的,给予有关责任人员记过至开除处分。

题型:判断题

将应当归档的文件、资料等据为己有,拒绝交档案部门归档的;给予有关责任人员警告至撤职处分。

题型:判断题

行政印章丢失后未按规定报告和不及时采取补救措施,造成不良后果的,给予有关责任人员记过至撤职处分。

题型:判断题

未定期对运钞车进行安全检查,致使留下运行隐患的;给予有关责任人员()处分。

题型:单项选择题

发现国家秘密已经泄露或者可能泄露时,瞒报、迟报以致影响查处工作,未立即采取补救措施或妨碍及时采取补救措施的,给予有关责任人员警告至记大过处分。

题型:判断题

明知所保存档案面临危险而不采取有效措施的,造成不良后果的,给予有关责任人员记过至撤职处分。

题型:判断题

本办法施行前的违规行为,按照“从旧兼从轻”的原则执行。

题型:判断题

违反廉洁自律有关规定的,视情节及后果,给予有关责任人员记过至开除处分。

题型:判断题

未按规定保管和使用车辆,导致车辆丢失或损毁的,给予有关责任人员开除处分。

题型:判断题

丢失房产原始档案或在房改中弄虚作假、牟取私利的,给予有关责任人员()处分。

题型:单项选择题