A.营业网点
B.支行
C.分行
D.总行
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A.在银行业务系统上操作和管理
B.将销售资金划付与系统联控
C.对客户大额异常资金转账实施监控
D.落实专人专岗,及时排查分析触发预警条件的账户
A.推介期
B.推广期
C.路演期
D.投资期
A.未作尽职调查
B.调查不审慎
C.调查未回避关系人
D.未充分了解代销产品即进行销售的
A.产品介绍
B.风险收益测算情况
C.销售渠道
D.合格客户标准
A.商业银行应对被代理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处臵能力等进行严格的尽职调查
B.商业银行应与被代理机构以书面合同形式明确界定双方的权利与义务
C.商业银行应与被代理机构划分相关风险的责任承担和转移方式
D.商业银行应与被代理机构共同设立关联账户预警系统
A.全面管理
B.风险预防
C.调查审慎
D.系统控制
A.法律法规
B.总行
C.规章制度
D.监管部门
A.宣传理财产品
B.隐瞒风险
C.夸大收益
D.进行强制性交易
A.知情权
B.公平交易权
C.选择权
D.隐私权
A.营运操作
B.合规风险管理知识
C.营销能力
D.业绩考核合格
最新试题
本办法施行前的违规行为,按照“从旧兼从轻”的原则执行。
未定期对运钞车进行安全检查,致使留下运行隐患的;给予有关责任人员()处分。
擅自销毁或涂改、伪造档案,造成严重后果的,给予有关责任人员记大过至开除处分。
劳务派遣人员发生违规行为需给予纪律处分或其他处理的,也按本办法执行。
违反当地计划生育管理办法的,给予有关责任人员记过至开除处分。
未按规定保管和使用车辆,导致车辆丢失或损毁的,给予有关责任人员开除处分。
过失泄露国家秘密的,给予有关责任人员()处分。
将应当归档的文件、资料等据为己有,拒绝交档案部门归档的;给予有关责任人员警告至撤职处分。
未经主管部门批准,擅自在网上公布带密级档案的,给予有关责任人员警告至撤职处分。
违反规定制作、收发、传递、发布、携带、复制、摘抄、保管和销毁国家秘密、农业银行商业秘密的文件、资料,造成不良后果的,给予有关责任人员()处分。