A.行政处罚种类
B.行政处罚幅度
C.禁入期间
D.采取监管措施的类别
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A.申请查询的诚信信息属于国家秘密
B.申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组织的商业秘密
C.申请查询的诚信信息属于他人个人隐私
D.申请查询的诚信信息超过效力期限
A.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
B.涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
C.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
D.中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
A.上市公司申请查询拟参与公司并购、重组的公司的诚信信息
B.证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息
C.投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息
D.律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息
A.认为其诚信信息属于法定应予删除、修改的情形
B.认为其诚信信息具有重大、明显错误
C.认为其诚信信息侵犯名誉权
D.认为诚信信息不属于应当公开的范围
A.证监会
B.地方各证监局
C.上海证券交易所
D.证券业协会
A.失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
B.如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体,其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象
C.收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
D.收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露
A.申请挂牌公司及相关主体(包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及控股子公司)为失信联合惩戒对象的,限制其在全国股份转让系统挂牌
B.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员(简称董监高)。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
C.挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票发行
D.挂牌公司实施重大资产重组,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司,标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
A.挂牌公司实施重大资产重组,挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司,标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
B.独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
C.如涉及失信联合惩戒对象,独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
D.挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露
A.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
B.董监高发生变更时,挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
C.挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘,拒不执行的,全国股转公司有权采取相应监管措施
D.挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
A.挂牌公司
B.挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C.标的资产及其控股子公司
D.挂牌公司的普通员工
最新试题
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。
征信信息的采集主体是证监会、其派出机构,方式包括以职责采集和信息共享途径采集。
主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单,确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形,挂牌审查期间被列入名单的,主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
某券商工作人员公开发布证券市场评论信息,所述事实内容与实际情况不符合,证监会可以对其采取哪些措施?()
全国股转公司对所有列入其他形式黑名单的主体实施联合惩戒措施。
证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息,并记入诚信档案。
公民、法人或其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。
依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求,全国股转公司对失信联合惩戒对象实施惩戒措施,限制其在全国股份转让系统挂牌、融资。
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
全国股转系统的联合惩戒措施包括()。