甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得...

多项选择题甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。

A.2017年3月14日
B.2017年3月18日
C.2017年4月10日
D.2017年4月16日

1.多项选择题因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。

A.约见谈话
B.提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正

2.多项选择题挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。

A.提前使用募集资金
B.未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
C.未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
D.未在专户存放

3.多项选择题挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。

A.责令改正
B.认定不适格人选
C.监管谈话
D.出具警示函

4.多项选择题以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。

A.主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
B.在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
C.股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
D.经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途

5.多项选择题以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。

A.股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
B.向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的
C.发行后股东累计不超200人，但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
D.发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司

6.多项选择题确定股票发行的公允价值时，对于无活跃交易市场的可采用的估值方法包括（）。

A.现金流折现法
B.相对价值法
C.聘请估值机构依据市场法出具的估值报告
D.聘请估值机构依据收益法出具的估值报告

7.多项选择题在股票发行中对是否适用股份支付发表意见时，都需要说明哪些问题？（）

A.发行对象
B.发行目的
C.股票的公允价值
D.是否适用股份支付的结论

8.多项选择题挂牌公司的主办券商就是否适用股份支付发表意见时，以下哪几个方面应当进行说明？（）

A.发行对象
B.发行目的
C.股票的公允价值
D.发行数量或数量上限

9.多项选择题股票发行中如存在以下（）情况，挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见。

A.向核心员工发行股票的价格明显低于市场价格
B.向公司高管发行股票的价格明显低于市场价格
C.向员工持股计划发行股票的价格明显低于市场价格
D.向其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格

10.多项选择题股票发行中，如果符合以下哪些情形的，挂牌公司的主办券商一般应按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，应就该次股票发行是否适用股份支付进行重点说明？（）

A.向公司高管、核心员工或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的
B.股票发行价格低于每股净资产的
C.发行股票进行股权激励的
D.向公司关联方进行股票发行的且发行价格公允的