单项选择题以资产认购该次定向发行股份、其资产为股权的,申请人应披露股权及控制关系,包括公司的主要股东及其持股比例、最近()控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对该次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排。

A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年


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3.单项选择题以下哪项不属于股票发行情况报告书中必须包括的内容?()

A.会计师事务所关于该次股票发行的结论性意见
B.主办券商对于该次股票发行合法合规性的结论性意见
C.该次发行的基本情况
D.发行前后相关情况对比

5.单项选择题根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号》要求,备案文件主要由要求披露的文件和不要求披露的文件组成,以下为不要求披露的文件为()。

A.股票发行方案
B.股票发行情况报告书
C.公司关于股票发行的董事会、股东会决议
D.股票发行备案报告

7.单项选择题需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有()。

A.会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告
B.股票发行备案报告
C.本次股票发行的验资报告
D.募集资金三方监管协议

8.单项选择题以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围?()

A.股票发行方案
B.股票发行备案报告
C.股票发行法律意见书
D.发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告

9.单项选择题股东超过200人的挂牌公司,其定向发行申请文件不包括()。

A.定向发行说明书
B.律师事务所出具的法律意见书
C.会计师事务所出具的审计报告
D.认购公告

10.单项选择题需经证监会核准的定向发行的申请文件要求中,下面哪项表述错误()。

A.申请人报送申请文件,初次报送应提交原件一份,复印件一份。
B.申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替
C.提供补充文件申请人应根据证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。
D.申请人不能提供有关文件原件的,应由申请人律师提供鉴证意见,或由出文单位盖章,以保证与原件一致。如原出文单位不再存续,由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性