A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
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A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
A.发行对象的范围
B.发行价格区间
C.发行价格确定办法
D.发行数量上限
E.现有股东优先认购办
A.发行对象
B.认购价格
C.认购数量或数量上限
D.现有股东优先认购办法
A.本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,且具有两年以上证券投资经验,或具有计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
B.公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
C.注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌司股票公开转让。
D.以上全对。
A.100
B.150
C.200
D.250
最新试题
私募股权在并购交易中使用低杠杆(较少债务),以提高股本回报率并减少其损失敞口。
关于创业板股票投资价值研究报告中圣估值方法和参数的选择,以下说法不正确的是()。
发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。
在并购交易中潜在贷方希望从买方那里看到基于什么基础的预测?()
创业版股票首次公开发行,经采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。
并购交易中的每股收益(EPS)稀释是多少?()
关于创业板首次公开发行证券承销业务自律管理,以下说法正确的是()。
创业板股票首次公开发行,主承销商应当做好几网下投资者核查和监测工作,对网下投资者()等进行实质核查。
在出售过程的开始,卖方(或其投资银行)通常需要接触5-10个潜在买家。
精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。