单项选择题证券经纪业务点多面广,与投资者关系密切,规范()是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。

A.日常管理
B.经纪业务营销活动
C.后勤保障
D.员工培训


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2.单项选择题公司建立多渠道、多层次的客户服务体系,通过()提升服务价值,保护客户合法权益。

A.客户服务工作
B.客户沟通
C.客户体验
D.产品创新

3.单项选择题营销人员在()过程中,必须严格遵守监管部门、行业自律组织和公司的相关规定,规范执业行为。

A.客户开发
B.服务活动
C.客户沟通
D.客户开发及服务活动

4.单项选择题客户办理其他柜台业务,营业部应按照公司下发的()办理。

A.《证券公司监督管理条例》
B.《经纪业务规程》
C.《证券经纪人管理暂行规定》

6.单项选择题营销人员开发的客户在办理开户手续时,营销人员应指导客户签订()确认了解营销人员的授权范围,接受营销人员的服务。

A.《客户服务确认书》
B.《客户预约开户登记表》
C.《营销人员信息登记表》
D.《客户投诉登记表》

8.单项选择题合规管理总部负责营销人员营销活动的()。

A.合规检查
B.合规检查和合规监督
C.合规学习

最新试题

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。

题型:判断题

证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。

题型:判断题

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

题型:判断题

公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

题型:判断题

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

题型:判断题