A.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单
B.其他国家（地区）发布且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单
D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单
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你可能感兴趣的试题
A.名称、地址、经营范围
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限。
C.组织机构代码
D.控股股东或实际控制人、法定代表人或授权办理业务人员的姓名、有效身份证件的种类、号码、有效期限
A.以开立账户等方式与机构客户建立业务关系时
B.对公客户办理代发工资时
C.对公客户办理转账汇款业务时
D.为不在本机构开立账户的机构客户提供交易金额单笔人民币1万无以上或者外币等值1000美元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务
A.加强POS机办理、开通和使用管理
B.加大特约商户管理系统的更新改造力度，限制POS机拆迁功能
C.定期对特约商户进行巡检和回访，确保交易的真实背景
D.对已布放的POS机可以适当放宽检查力度，无需定期回访
A.适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率
B.适当延长客户身份资料的更新周期
C.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.适度提高交易监测的频率及强度
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
D.适当延长客户身份资料的更新周期
A.客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一
B.对私客户的代理协议可不限于书面合同
C.确认代理关系有起点金额要求
D.高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同
A.应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料
B.对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
C.同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
D.两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
A.N银行柜面人员应首先确认王某代理林某、徐某开户代理关系的存在
B.王某需持林某、徐某居民身份证办理业务
C.N银行应联系林某和徐某，核实二人确实授权王某代理开户，并留存电话记录等相关资料
D.N银行柜面人员应核对王某的居民身份证，进行联网核查，并登记王某的姓名、联系方式、身份证件或身份证明文件种类、号码
A.频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户
B.与金融机构建立了或开展了代理行、依托等高风险业务关系的
C.客户交易单纯的只有水电费代扣业务
D.客户为非居民，或使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
A.废品收购
B.餐饮
C.娱乐业
D.轻工业
最新试题
代理存取款业务时，无论金额是否达到规定的限额，金融机构都应采取合理方式确认其是否代人办理存取款业务。
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的，，金融机构应立即中止为客户办理业务。
在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息。
无卡无折存款不属于一次性金融业务，但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下，可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。
个人代理他人办理借记卡的，无须填写“代办理由”。
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业同样适用。
法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。
当银行无法取得与客户的联系时，客户自然也无法请求银行为其办理业务。
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
采取批量开卡方式的企业，无须员工本人持身份证原件到网点办理激活，批量开卡后可直接正常使用。