A.在单位员工不知情或不同意的情况下强行为员工指定发卡机构
B.信用卡申请人不是单位员工本人或者申请人与持卡人不一致
C.信用卡申请表上签名确认者与持卡人不一致
D.某独立的中介单位为其他单位营销办卡
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A.各工作人员反洗钱业务水平参差不齐
B.银行机构网上银行转账限额设置过高
C.公转私交易缺乏强有利的控制措施
D.对个人客户支取现金管理方面缺乏控制措施
A.留存特约商户有效身份证件的复印件或影印件
B.对已建立业务关系的特约商户,可适当放宽身份识别措施
C.登记特约商户身份基本信息
D.核实特约商户有效身份证件
A.系统化
B.集约化
C.专业化
D.专职化
A.信息数据采集
B.可疑案例分析甄别
C.操作流程管理
D.可疑交易报告报送管理
A.提升反洗钱专业能力
B.强化人工识别
C.加强尽职调查
D.结合地域特点分析
A.授课形式
B.座谈形式
C.会议形式
D.宣传形式
A.柜面办理开户时必须将联网核查系统中公安部反馈的照片与办卡人出示的身份证件进行仔细比对,重点比对2张照片是否出自同一底片
B.柜面办理开户时应比对出示的身份证有效期限与系统中记录的有效期限是否一致
C.柜面办理开户时在进行人像比对过程中应使用公安部反馈的5寸照片与办卡人的脸部细节进行比对,另还要从口音、住址特征等多方面进行核查
D.柜面办理开户时发现客户存在冒名开卡嫌疑的,应拒绝办理,在报警的同时向反洗钱管理部门报告
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构出具的反洗钱监管意见
D.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.严重损害金融机构单位利益或者影响金融秩序的
D.其他情节严重或者情况紧急的情形
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.反映交易分析的工作记录
D.反映内部处理情况的工作记录
最新试题
对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。
企业申请采取批量开卡代发员工工资时,开卡企业应对员工身份的真实性承担责任,且须员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。
金融机构开展反洗钱培训,可以不包含新员工。
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认,并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,对境内的国家机关和国有企业同样适用。
对于经常使用非柜台方式办理业务的客户,金融机构可以适当延长其身份资料信息的更新周期。
反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。
个人代理他人办卡的,发卡机构必须同时核对代理人和被代理人的真实身份。无正当理由不允许个人代理多人办卡。
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,对境内的国家机关和国有企业不适用。