A.进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
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A.“蚂蚁搬家”式资金转移
B.账户过渡性质明显,资金快进快出
C.交易金额体现汇率特征
D.以非面对面的交易方式,账户被他人控制使用
A.认真执行规定,切实履行反恐怖融资职责
B.严格名单管理,牢固构筑反恐怖融资防线
C.加强风险排查,提升反恐怖融资监测水平
D.查找短板漏洞,不断健全反恐怖融资工作机制
A.资产所在地公安机关
B.资产所在地国家安全机关
C.资产所在地中国人民银行分支机构
D.资产所在地银监部门
A.切实增强反洗钱业务合规管理
B.切实加强国际制裁风险防控
C.切实强化代理行风险管理
D.切实做好反洗钱客户识别,履行信息报送职责
A.领事馆
B.监管机构
C.交易所
D.船舶信息查询网络
A.制度完备性
B.修订及时性
C.执行有效性
D.报备自觉性
A.准确识别高风险业务,定期管理高风险业务,适时调整高风险业务范围
B.对高风险业务制定相应的风险管理措施,及时有效地开展风险提示
C.建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D.积极有效开展对可疑交易的人工甄别,提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
A.制度完善程度
B.机制合理性
C.技术保障能力
D.客户身份识别
A.核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
B.若是身份证,则通过联网核查无误后方可支付
C.如为代办,可只审核代理人身份,不必审核被代理人身份
D.如为代办,应同时审核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
最新试题
采取批量开卡方式的企业,无须员工本人持身份证原件到网点办理激活,批量开卡后可直接正常使用。
对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。
当银行无法取得与客户的联系时,客户自然也无法请求银行为其办理业务。
如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件一旦过了有效期的,,金融机构应立即中止为客户办理业务。
金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。
客户身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托依然有效。
金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时,应建立完整的“客户身份基本信息”,但职业、国籍信息,可以不去了解。
金融机构对客户提供的《机构信用代码证》的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应当重新识别客户身份,经采取合理措施仍无法排除疑点的,应按规定提交可疑交易报告。
对于已开户客户在利用非柜台方式办理业务时,金融机构仍应强化内部管理规程,识别客户身份。
反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。