A.资产所在地公安机关
B.资产所在地国家安全机关
C.资产所在地中国人民银行分支机构
D.资产所在地银监部门
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A.切实增强反洗钱业务合规管理
B.切实加强国际制裁风险防控
C.切实强化代理行风险管理
D.切实做好反洗钱客户识别,履行信息报送职责
A.领事馆
B.监管机构
C.交易所
D.船舶信息查询网络
A.制度完备性
B.修订及时性
C.执行有效性
D.报备自觉性
A.准确识别高风险业务,定期管理高风险业务,适时调整高风险业务范围
B.对高风险业务制定相应的风险管理措施,及时有效地开展风险提示
C.建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型
D.积极有效开展对可疑交易的人工甄别,提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索
A.制度完善程度
B.机制合理性
C.技术保障能力
D.客户身份识别
A.核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
B.若是身份证,则通过联网核查无误后方可支付
C.如为代办,可只审核代理人身份,不必审核被代理人身份
D.如为代办,应同时审核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
A.公司实际控制人
B.未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人
C.未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员
D.公司授权的经办业务人员
A.网上银行
B.电话银行
C.柜面小额存款业务
D.银联POS
A.废品收购
B.餐饮
C.轻工业
D.娱乐业
最新试题
金融机构对客户提供的《机构信用代码证》的真实性、有效性、完整性存在疑点的,应当重新识别客户身份,经采取合理措施仍无法排除疑点的,应按规定提交可疑交易报告。
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认,并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
反洗钱是金融机构的全员性义务。
金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的,人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时,情节严重的扣2分,情节较轻的,扣1分,扣完为止。
客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途。
如客户为政府机关、事业单位客户,不要求登记控股股东或者实际控制人。
自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限,无关紧要,金融机构可以不去了解。
反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报可疑交易。
无卡无折存款不属于一次性金融业务,但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下,可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。
采取批量开卡方式的企业,无须员工本人持身份证原件到网点办理激活,批量开卡后可直接正常使用。