A.合并认定内控缺陷
B.逐条列示内控缺陷
C.逐户列示内控缺陷
D.按机构汇总内控缺陷

A.已对缺陷样本采取补求措施
B.对缺陷样本涉及的相关责任人进行问责
C.补充抽样检查未发现类似执行缺陷
D.已对相关制度进行完善

A.穿行测试是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行
B.控制测试是为了判断制度设计的有效性
C.控制测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致
D.穿行测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致

A.制度管理
B.法律法规库
C.信贷管理
D.操作风险管理
E.内控检查管理
F.员工合规档案管理

A.完善相关制度
B.优化业务和管理流程
C.调整检查监督重点
D.做为判断市场拓展方向的参考因素

A.有效
B.基本有效
C.关注
D.特别关注
E.无效

A.询问
B.观察
C.检查
D.审计
E.穿行测试
F.控制测试

A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息与沟通
E.内部监督

A.内部检查结果
B.监管检查结果
C.审计部门出具的审计报告
D.兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

A.回避原则
B.交叉测试
C.自已经手的业务自已评
D.统一由分行内控合规部门人员进行测试